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记者 | 沈溦

　　古鳌科技（维权）（300551.SZ）又收“罚单”了。

　　11月25日晚间，古鳌科技公告，公司于近日收到上海证监局下达的行政监管递次决定书。

　　行政监管递次决定书露馅，经查，2021年12月14日，古鳌科技露馅收购北京东方高圣投资参谋人有限公司51%股权（后迁址广东并改名为东高（广东）科技发展有限公司，简称东高技术）的公告。

　　2022年以来，东高技术工商登记信息中变更了称呼、住所和法东说念主。但东高技术《蓄意证券期货业务许可证》于今未完成法东说念主信息变更，公司2022年年报、2023年年报中未完竣、准确露馅联系信息，违犯了联系章程。

　　左证《上市公司信息露馅束缚目的》第五十二条第三项章程，上海证监局决定对古鳌科技出具警示函。

　　公司实质为止东说念主、时任董事长陈崇军，时任总司理李瑞明，董事会通知田青，董事长侯耀奇，总司理兼财务总监姜小丹也被出具了警示函。

　　界面新闻记者夺目到，由于各式违警非法事项，古鳌科技、东高技术以及公司多名时任高管等近一年多以来罚单不异。

2023年11月8日，东高技术因内控束缚不到位，东说念主员束缚不法度，存在默示推选个股等情形，展业经过中存在误导性宣传和默示收益举止等，被广东证监局处以暂停6个月新增客户的监管递次。

不外，在暂停新增客户时刻，东高技术似乎教而不改，2024年6月18日，东高技术又被责令整改并暂停新增客户6个月，原因是被罗致责令暂停新增客户递次时刻存在新增客户举止，业务扩充及投顾处事经过中存在默示收益的情况，向客户提供的投资提出短缺合理依据，提供证券投资参谋人处事未与客户订立证券投资参谋人契约等非法操作。

彼时，古鳌科技清楚，整改时刻会对公司畴昔蓄意事迹形成较大的影响。

　　10月驱动，由于东高技术执续事迹不足预期，为减小其蓄意不力的影响，古鳌科技开启紧要钞票出售，拟以500万价钱，将东高技术2%股份转让，终了东高技术的“出表”，“通过本次交游，上市公司将不再控激动高技术。本次交游完成后，公司不再将东高技术所从事的证券信息办行状务板块纳入同一报表范围。”

　　除了荐股被罚外，上市公司层面，2023年12月，因协作阐明书露馅情况不准确，联系交游认定未能实时实际审议和露馅，上海证监局对上市公司罗致责令改正的行政监管递次，并对时任董事长侯耀奇、时任总司理姜小丹、时任董秘田青等出具警示函。

　　此外，本年3月，因非法减执等问题，古鳌科技实控东说念主陈崇军被出具警示函，畴昔5月，因涉嫌主管证券阛阓罪，陈崇军被青岛市公安局实施逮捕。当今，其所执有的7855.06万股古鳌科技股份已质押85.51%并整个被法则冻结，累计被法则轮候冻结股份数目2.52股。近一年存在大额债务过期及爽约情形。古鳌科技清楚，若已被法则冻结的股份被法则强制处置，将影响陈崇军的控股激动及实质为止东说念主的地位。

　　府上露馅，古鳌科技主要提供贤人金融惩办决议以及金融信息处事。其中贤人金融惩办决议主要为金融机具建筑的研发、坐褥、销售；金融信息处事包括由东高技术蓄意的包括证券软件器用、投资者陶冶处事、证券投资盘考处事在内的证券信息处事，以及由钱育信息主要从事金融繁衍品软件的研发与销售。

　　最新财报露馅，本年前三季度公司终了生意收入2.17亿元，同比下跌49.86%；净利润亏本1.9亿元，上年同时亏本4873.28万元。

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